内部HSE管理体系审核的策划

 一、内部HSE体系审核的发起

  有一个良好的开端是内审成功的必要条件。在实施审核前应做好以下工作：

  1.领导重视是关键

  内部审核牵涉到企业的所有有关部门，需要有最高管理者协调，企业只靠安全、环保部门的努力，权威性不够。因此，领导对内审的重视，并赋予内审权威性是十分重要的。领导本身就是一个重要安全环境岗位，他要作出承诺、制定方针和企业评审，这就要求领导有很强的健康、安全与环境意识。这种意识不仅体现在遵守法律和保证不出重大事故上，更重要的还在于要领导企业全面建立和实施一个合乎标准要求的HSE管理体系。其中尤其重要的是要充分运用内审这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。领导对内审工作的重视主要表现在领导层要组建一支内审队伍，任命干部并赋予其一定权利，确定其职责和制定其工作方针。其中重要一环是赋予管理者代表职责和权利。

  2.企业和实施内审是管理者代表的重要工作

  管理者代表应确保按照SY/T6276—1997标准的规定建立、实施和保持HSE管理体系，并且还要具体领导内审工作，负责建立内审的企业和程序、培训人员、制定计划、实施内审和审批审核报告。当审核组与被审核部门发生争执时，应由他或通过他报请最高领导层进行仲裁。他同时也是全企业各部门就健康、安全与环境管理问题向最高领导层反映各种意见，进行上下信息沟通的重要渠道。

  3.具体工作需要一个职能部门来管理

  为维持一个HSE管理体系并使之长期有效和持续改进，要求内审是一项长期的常规工作。这就需要有一个机构来负责实施内审，一般可由“环保处”、“安环处”这类职能机构来承担。这些机构可能还有一些其它的管理工作，但内审工作应是此类部门的一项重要任务，而内审工作又完全可以与其他工作结合进行。

  4.组建一支合格的内审员队伍

  要有一支合格的内审队伍才能保证内审的质量，使其有效的开展，因此培训内审员是一项重要的工作。应在与安全环境管理有关部门选择一批熟悉企业业务、了解专业技术、具有安全、环保知识和管理知识、了解安全环保法律、法规、有一定的学历和工作经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训，使他们成为HSE管理体系内部审核员。内审员要有一定的数量，从而足以应付例行的和特殊的体系内部审核的任务，同时还要考虑派往供方作第二方审核。人员的分布也要适当分散，不能全集中在安全环境管理部门。一般情况下，除安全环境管理部门外，各生产部门、供应处、技术处、工艺处和卫生处等部门都应有内审人员。经过一定培训的内审员需要经考核合格后由企业领导正式任命。

  5.内部HSE体系审核需要一套正规的程序

  为使内审有系统、有企业、有方法和有计划地进行，一套正规的文件化内审程序是必不可少的。内审程序应明确审核的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施方法。

 二、内部管理体系审核的审核范围

  审核的目的明确后，审核组长和受审核方应确定审核范围。内审的范围应该是企业管理手册所覆盖的所有部门和要素。当然由于审核时间的限制，以及各部门、要素的重要程度和以前审核时发现问题的多少、大小不一等原因，在编制审核计划时要有所侧重。在标准中是这样叙述的，审核应选择对健康、安全与环境有显著影响的活动（区域）。

  审核的内容：

  1.审核管理手册和书面程序的符合性

  ──体系、程序、规范等是否符合体系标准

  ──HSE体系运作是否符合管理手册和程序的规定

  ──是否被企业职工充分理解和执行

  ──企业内与体系相关的所有部门是否坚持依照规定的程序办事

  2.审核管理手册和书面程序的有效性

  ──管理手册和各程序是否适合于HSE承诺、方针、目标

  ──是否在不断改进中达到“最佳”

  ──健康、安全与环境管理是否符合技术规范要求

  3.作为提高内部管理的有效手段

  ──发现不符合和潜在不符合问题

  ──改进健康、安全与环境管理活动

  ──满足相关方的需要

  三、HSE管理体系内审的特点

  审核根本的目的在于发现问题并致力于改进，因此是一项需经常开展的管理活动；并且它是一项正式的活动，根据程序，有企业、有计划地进行安排；审核结果应形成文件即审核报告，发现的不符合项应采取纠正措施；审核必须得到管理者的支持，这是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需管理者评审，不符合项需管理者企业纠正措施的实施。实践已经证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期望的效果；审核应由有资格的人员进行，审核人员应依据客观证据，不能因情绪或偏见而左右事实。

  审核员开展内部审核是比较困难的，主要表现在：都是同事，难以产生权威效应；最高管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益；有水平、有能力、懂管理、技术高而又有充裕时间的内审员队伍难以建立。

 

四、HSE管理体系内审的时机和频次

  HSE管理体系应在何时进行内部审核，对各部门或各要素的审核以多少为宜，这就是需要讨论的时机和频次问题。

  内审一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年度审核计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素）至少一次或两次。在体系刚开始运行时，审核的频次可能高一些，待体系正常运转后，频次可以减少到正常所需的水平。对各部门的审核频次可依据其重要程度来定，也可根据上次审核中发现问题的大小和多少来决定，且每年可以调整。

  在以下特殊情况下往往需要追加审核：

  1.发生严重的健康、安全与环境问题或相关方有严重投诉；

  2.企业结构等发生较大改变；

  3.HSE方针、目标发生变化；

  4.生产技术装备和流程发生较大变化；

  5.首次申请认证注册（体系已运行并通过内审、评审）；

  6.注册期将满，准备申请延证。

  五、编制内审年度工作计划

  内审年度计划一般应在每年的年初编制一份，应已计划表的形式。每月对一个或几个部门进行一次审核，一年内把所有部门、所有要素都要审核一次到两次。对重点部门或要素的审核次数可适度增加。请企业的最高管理者批准实施，计划修改要按程序履行手续，修改后的计划仍需领导批准。

  内审年度工作计划的编制依据：

  1.最高管理者的命令

  2.上年度发生问题较多的部门或薄弱环节的状况；

  3.体系各环节或要素的衔接存在不紧密或不平衡的状况；

  4.体系内外条件变化，需要调整、完善的有关要素；

  5.员工、社会及相关方对健康、安全与环境的要求。

  表2-3为年度审核计划表的一个示例。

 

表2-3  年度审核计划表

 

月份      部门	1		2		3		4		5		6	7		8		8		10		11		12
生产区
化学品区
原料罐区
分装站
污水处理站
分析室
控制室
成品库
空压机房
供应部
财务部
市场部
技术部
事务部
生产部
质量部

  计划    审核已进行    纠正措施已有计划     纠正措施已完成  纠正措施已验证